股票融资开户流程国盛期货被责令改正，总经理顾铠收警示函

　　【大河财立方消息】9月11日消息，上海证监局披露行政监管措施股票融资开户流程，因存在违规行为，国盛期货有限责任公司（以下简称国盛期货）被责令改正，总经理顾铠被出具警示函。

　　经查，国盛期货存在以下违规事实：

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　　与第三方机构开展互联网营销合作不规范，反映出公司内部控制存在缺陷；对互联网营销人员管理不到位。

　　上述行为违反了相关规定，上海证监局决定对国盛期货采取责令改正的行政监管措施，并要求其在收到决定书之日起30日内予以改正并提交书面报告。

　　顾铠作为国盛期货总经理，未勤勉尽责，对上述问题负有管理责任股票融资开户流程，违反了相关规定，上海证监局决定对顾铠采取出具警示函的行政监管措施。

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